今年以來(lái)，淮海實(shí)業(yè)集團(tuán)認(rèn)真貫徹落實(shí)《省屬企業(yè)合規(guī)管理提升行動(dòng)工作方案》要求，持續(xù)健全“四項(xiàng)機(jī)制”，推動(dòng)工作再上新臺(tái)階，護(hù)航集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展。

健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。聚焦風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，建立合規(guī)隱患信息庫(kù)，為提出化解方案和應(yīng)對(duì)舉措打下基礎(chǔ)。同時(shí)，針對(duì)集團(tuán)范圍內(nèi)17個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域50個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制預(yù)警提示清單、及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，要求各單位、各部門(mén)在開(kāi)展工作時(shí)，常態(tài)化開(kāi)展業(yè)務(wù)合規(guī)審查，堅(jiān)決守住“第一道防線”。

健全合規(guī)審查機(jī)制。修訂《淮海實(shí)業(yè)集團(tuán)法律審核管理辦法》，明確審核范圍、內(nèi)容、程序等，進(jìn)一步規(guī)范法律審核，完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范。此外，還召開(kāi)集團(tuán)公司合規(guī)管理座談交流會(huì)，明確各部門(mén)審查職責(zé)、梳理涉法涉規(guī)事項(xiàng)審批流程，把合法合規(guī)性審批作為工作必經(jīng)程序，與日常工作深度融合，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患發(fā)生。三季度，集團(tuán)公司審核重大決策、經(jīng)濟(jì)合同、規(guī)章制度等29項(xiàng)。

健全監(jiān)督管理機(jī)制。制定《集團(tuán)各部門(mén)監(jiān)督管理清單》，明確各業(yè)務(wù)板塊95項(xiàng)事項(xiàng)的監(jiān)督內(nèi)容、形式、頻率和標(biāo)準(zhǔn)，抓在日常、融在經(jīng)常，與工作有效銜接、協(xié)同發(fā)力，提升管理效能。制定《集團(tuán)公司投資項(xiàng)目負(fù)面清單（2023年版）》，加強(qiáng)投資項(xiàng)目監(jiān)督管理，明確“禁止類(lèi)”“特別監(jiān)管類(lèi)”和“限制類(lèi)”三大類(lèi)18個(gè)事項(xiàng)，促進(jìn)集團(tuán)公司項(xiàng)目管理規(guī)范化、程序化、制度化。此外，在集團(tuán)公司網(wǎng)站上開(kāi)設(shè)“合規(guī)管理監(jiān)督”渠道，公布舉報(bào)電話、郵箱，接受職工對(duì)企業(yè)違法違規(guī)行為的日常監(jiān)督。

健全崗位操作機(jī)制。集團(tuán)機(jī)關(guān)各部門(mén)全面梳理、優(yōu)化、完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和審批程序，制定崗位實(shí)操手冊(cè)，編制業(yè)務(wù)流程圖145個(gè)，重點(diǎn)對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)管控過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定和說(shuō)明，促進(jìn)業(yè)務(wù)人員合規(guī)開(kāi)展工作，提升管理水平。（閆樹(shù)鵬、李芬芬）